ФСФР 2 февраля 2010 года отказала банку в согласовании правил внутреннего контроля, а 16 марта выдала указанное предписание.
Банк "Александровский" оспорил его, обратившись в арбитраж Москвы. В заявлении банк указал, что предписание вынесено на основании Положения ФСФР о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. По мнению банка, это Положение не применимо к кредитным организациям, внутренняя деятельность которых регламентируется Центральным банком РФ.
Комментариями сторон РАПСИ пока не располагает.
ДРУГИЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВА
ФСФР 15 июля привлекла к административной ответственности за такое же нарушение три крупных российских банка - ЗАО "Международный Промышленный Банк" (МПБ, Межпромбанк), КАБ "Банк Сосьете Женераль Восток" (БСЖВ) и ЗАО "ВТБ 24".
Кредитные учреждения были наказаны "за невыполнение в срок предписания ФСФР России о приведении правил внутреннего контроля в соответствие с требованиями законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". При этом МПБ и ВТБ 24 ведомство оштрафовало на 700 тысяч рублей каждый, а БСЖВ - на 500 тысяч.
Все три банка оспорили постановления о привлечении к административной ответственности в суде. Московский арбитраж отказал 13 сентября БСЖВ в отмене постановления ФСФР. Комментируя РАПСИ решение суда, представитель банка Елена Кожадей сказала, что после получения полного текста решения суда банк планирует подать апелляционную жалобу.
Предварительное заседание по заявлению банка ВТБ 24 состоится 5 октября.
Рассмотрение заявления Межпромбанка сенатора Сергея Пугачева арбитраж Москвы продолжит 19 октября. На последнем заседании 15 сентября судья Ольга Каменская решила привлечь к процессу в качестве третьего лица ЦБ РФ. Суд определил, что ЦБ должен пояснить, кто является уполномоченным лицом в области контроля и разработки правил в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Представитель Межпромбанка в суде заявил, что ФСФР может контролировать порядок проведения операций с денежными средствами, но не вправе устанавливать отдельные требования к правилам внутреннего контроля для банков. По мнению банка, это прерогатива ЦБ РФ по согласованию с уполномоченным органом - Росфинмониторингом.
Представитель ФСФР ответил, что ведомство обладает достаточными полномочиями, так как МПБ является профессиональным участником финансового рынка, который контролирует служба.
ОАО "Банк "Александровский" основан в 1989 году, является универсальной кредитной организацией, входящей в систему обязательного страхования вкладов. По размеру собственного Капитала входит в число 250 крупнейших банков России.
МОСКВА
